让许多人感到惊讶的是,美国政府在某些活动上的监管.S. 出口管制条例并不一定包括把东西送出美国.

在那些已经知道这一点的人中间, 许多人认为有一些要求需要遵守, in fact, 规则中没有规定.

因此,让LOL外围下注澄清一下:哪些类型的严格意义上的国内活动——发生在美国境内的活动——受到法律的影响? 以及具体需要采取哪些行动?

算作出口的国内活动

这一类别涉及EAR(出口管理条例)或ITAR(国际武器贸易条例)对完全在美国境内进行的某些商业活动进行监管的情况-这些交易不是大多数人认为的出口方式.

最常见的例子围绕着a的概念 外国的人,这意味着任何没有美国国籍的人.S. 国籍,你.S. 永久居留权,或经批准的难民/庇护身份,以及任何未根据美国法律组织的实体.S. 法,照得很相似 ITAR and EAR 定义. 外国人包括国际组织, 外国政府及其代表, 几乎所有的非美国人.S. 非美国国籍者.S. 公民或绿卡持有者.

认为出口: 在EAR中,视同出口的概念(EAR 734.13(a)(2))被定义为“向在美国的外国人发布或以其他方式转让‘技术’或源代码(但不是目标代码)”.这个问题经常出现在为美国公司工作的外国人身上.S. 公司需要使用某些技术来完成这项工作. 这些技术是否受到EAR的约束, 然后,向该人员提供访问权限被定义为导出并需要授权. 换句话说,与美国的另一个人分享技术.S. 可以算是出口吗.

这个概念也存在于ITAR中,它的定义是 ITAR 120.50(a)(2).

向外国外交官的转移: ITAR还将向外国驻美大使馆或领事馆提供防卫用品视为一种出口. 出口定义的这一部分比EAR更深入, 哪一个监管技术和软件源代码的出口, 但不是这种硬件传输. 因此,当移交给华盛顿或美国其他地方的外国外交使团时,任何受ITAR约束的有形物品都被视为出口.

宇宙飞船、飞机和轮船: 不是为外国任务准备的硬件怎么办? 这样的转让会成为受管制的出口吗? 是的,虽然很少. 如果物品是一架飞机, 受ITAR规管的船只或卫星, 或受EAR管制的若干航天器, 转让其登记, 控制或所有权是一种出口——即使车辆本身留在原地.

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国防服务: 在ITAR独有的另一个领域, 向外国人提供某些形式的援助被认为是一种违法行为 防御服务,而这又是ITAR下的一种出口. 举个例子,向非美国军队提供步兵战术训练.S. 军事是一种出口,即使你是在美国进行的.S. soil, 因此也要遵循和, say, 向海外运送炮弹.

需要注册的国内活动

ITAR 122.1 要求任何涉及出口的企业在国防贸易管制局(DDTC)注册, 制造或临时进口国防物品及服务.

这条规则适用于大量毫无戒心的企业, 比如独立的机械车间, 软件开发商和其他从未向国外销售或运送任何东西的小型企业.

实际上, 它可以是一度分离规则:如果你确实为一家根据国际税收税法从事出口的实体工作, 你们很可能被认为是国防制造商, 即使你只提供了一个小的U.S. 弹药清单组件的一个更大的系统,你不打算出口自己.

这并不意味着生产这种组件需要出口许可证, 但它确实需要支付注册费并遵循注册要求, 哪个是让许多实体感到意外的重大负担.

一旦注册, 经营者经常想知道他们是否需要采取特别行动来保护出口管制物品, 比如设备, 组件和技术.

第122节.ITAR第5条 是否要求DDTC注册人保存有关生产的记录, acquisition and disposition … of defense articles; of technical data; the provision of 防御服务s; brokering activities; and information on political contributions, fees, 或提供或获得的佣金….”

它详细规定了记录必须保存多长时间. 但它并没有规定需要创建哪些记录,也没有提供有关如何维护这些记录的许多细节. 这在很大程度上取决于受影响的企业或实体的判断.

条例也没有说受管制的物品需要与不受出口管制的物品分开保管. 他们不需要铁丝网和摄像头, 访问控制点, 加密或其他安全措施-即使这些措施可能是明智的. 未经许可出口的,视为违反规定. 为了防止这种情况发生,可能需要采取的任何安全措施都留给了私营部门,规则中没有具体规定.

被禁止的家庭活动

EAR的一般禁令十 从根本上说,这是一条禁止恶作剧的规则吗. 如果有任何理由认为违反《LOL外围下注》的行为已经发生或可能发生,则禁止与出口有关的若干活动.

假设你不输出任何东西, 但是有人来找你在国内购物. 如果你知道或者怀疑他们会把东西寄给, say, 中国或伊朗没有必要的许可证, 那么简单地进行国内销售和转让货物就可能违反一般禁令第十条.

除此之外, 工业和安全局(BIS), 由谁管理EAR, 有时问题 拒绝订单 on U.S. 或非美国实体,这意味着:

  1. 被拒绝的人被禁止直接或间接参与涉及出口任何受《LOL外围下注》管制的物品的任何交易,并且不得从任何此类交易中获益.
  2. 禁止其他实体以某些方式协助被拒绝的人, 包括采取“任何有助于被剥夺所有权的人收购或试图收购的行动”, 占有, 或管制任何已由美国出口或将由美国出口的受《LOL外围下注》规管的物品”. 这意味着帮助一个被拒绝的人出口可能违反了EAR本身——即使你自己从未出口过任何东西.

对于小企业和其他与出口商有合作但自己并不知情的企业来说,这些规定似乎令人生畏——尤其是当他们开始自己调查出口法规时.

它有力地说明了为什么根据适当的限制方列表筛选业务关系是很重要的(见相关帖子: 了解各种限制派对名单), 为什么即使是小型非出口企业也可能需要接受培训,以制定自己的适当规模的出口合规流程(见相关帖子: 出口合规计划的关键组成部分).

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